光大证券、东北证券：营业部违规被罚两融风险引关注

0次浏览发布时间：2025-04-26 14:53:00

【本周光大证券、东北证券旗下营业部因违规行为领罚单】光大证券南宁金浦路证券营业部在开展融资融券业务时为客户“绕标套现”提供便利，被广西证监局出具警示函并记入诚信档案，要求整改。东北证券南通世纪大道证券营业部因原负责人多年前“飞单”及未及时报告相关诉讼纠纷，被江苏证监局出具警示函，相关人员也被处罚。 “绕标套现”在两融业务中存在风险与合规隐患，中证协已发布相关规定防范处理。